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14 - 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 定向投资计划交易规则

发布时间:2017-12-31 01:45 | 点击率:

第一章总则

第一条为规范交易参与人通过贵州中黔金融资产交易中心有限公司(以?#24405;?#31216;“本中心?#20445;?#30331;记备案发行定向投资计划,维护交易秩序,保护各方合法权益,根据国家相关法律法规、《贵州省交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限公司业务管理基本规范》和《贵州中黔金融资产交易中心有限公司产品登记备案发行制度》等规定,制定本规则。

第二条规则所称定向投资计划,是指发行人(即受托人)通过本中心登记备案发行的,通过合同?#32423;?#30340;方式、条件、要求及限制,?#37038;?#26377;投资意愿和投资能力的合格投资者(?#27425;?#25176;人)的委托,将受托资金投资于特定标的,并按照?#32423;?#25903;?#23545;?#26399;?#25214;?#24182;兑付本金的产品。

第三条在本中心开展定向投资计划业务的,适用本规则。

第四条定向投资计划业务开展应遵循依法、合规、公开、公平、公正的原则。

本中心为定向投资计划的登记备案、产品发行、交易结算和信息披露等提供服务,并实施自律管理,但本中心不对产品风险和投资?#25214;?#20316;出判断或保证。

第五条定向投资计划的参与人包括合格投资者(委托人)、发行人(受托人)、受托管理人、特定资产发行机构、托管人、服务机构等。

本规则所称合格投资者(委托人),是指有投资意愿且有投资能力,将合法资金委托受托人进行定向投资的参与人。

本规则所?#21697;?#34892;人(受托人),是指按照本规则及相关?#32423;ǎ邮?#21512;格投资者的委托对资产进行管理并定向投资于特定标的的参与人。

本规则所称受托管理人,是指受投资者委托、依照协议?#32423;?#32500;护产品持有人利益的法人或其他组织;受托管理人需定期进行存续期管理;本中心认可的发行人可同时担?#38382;?#25176;管理人。

本规则所称特定资产发行机构,是指发行金融产品的金融机构或者发行信用工具的本中心认可的其他机构。

本规则所称托管人,一般由商业银行担任,是负责合格投资者交易资金托管的资金托管机构。

本规则所称服务机构,是指按照本规则及相关?#32423;ǎ?#25552;供登记结算、信用评级、法律咨询服务及审计服务等相关服务的机构。

本中心实行交易参与人管理,交易参与人应是在本中心备案或登记的交易参与人,并获得金融资产?#25214;?#26435;业务资格。


第二章 登记备案与产品发行

第六条本中心产品的登记备案和产品发行实行审核会议制度,由风?#23637;?#29702;委员会审?#21496;?#23450;是否?#37038;?#20135;品的登记备案,由产品管理委员会决定产品的发行?#25165;擰?/span>

第七条定向投资计划发行前,发行人应将登记备案材料报送本中心并申请登记。本中心对登记备案材料进行完备性核对,登记备案材料不齐全的,应重新提交;对于仍不符合登记备案要求条件的,本中心将退回登记材料。

第八条通过本中心审核后,发行人可在备案有效期内择期发行产品。发行人申请发行产品应提交产品发行申请,并在产品成立前缴清相关服务费用。

第九条本中心由产品管理委员会确定产品发行?#25165;擰?/span>

第十条产品发行完毕后,发行人以及其他信息披露义务人应当按照?#32423;ǎ?#23653;行信息披露义务。发行人应当?#20184;?#19987;人负责信息披露相关事务。

第十一条  发行人须保证拟披露信息文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性?#29575;?#25110;重大遗漏。

第十二条  发行人可自主选择受托管理人、托管人、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等服务机构为定向投资计划提供服务。为产品登记备案发行提供服务的专业机构和相关服务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和?#32423;?#23653;行义务。

上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性?#29575;?#21644;重大遗漏的,应?#26412;?#20854;负有责任的部分承担相应的法律责任。

第十三条  通过本中心审核登记和发行的产品,不表明本中心对发行人的经营风险、偿付风险、诉讼风?#25214;约?#20135;品的投资风险或?#25214;?#31561;作出判断或保证,投资者应自?#20449;?#26029;和承担投资风险。


第三章 定向投资

第十四条  合格投资者在本中心认购定向投资计划,通过认购合同?#32423;?#23558;资金委托给发行人进行定向投资。

第十五条  发行人根据相关合同?#32423;?#23558;资金定向投资于一个或多个特定资产发行机构发行的金融产品或信用工具。特定资产发行机构需为金融机构或本中心认可的其他机构。

第十六条  特定标的是指特定资产发行机构发行的金融产品或信用工具或其他投资标的,特定标的应与投资者和发行人签订的合同中所?#32423;?#30340;特定标的范畴相一致。

第十七条  特定标的包括但不限于以下类型:

(1)    金融机构发行的金融产品或信用工具,包括但不限于:信托计划(含信托受益权)、基金公司及子公司发行的特定/专项资产管理计划、基金公司货?#19968;?#37329;、证券公司发行的资产管理计划、商业银行理财产品、银行存款、委托贷款、?#26412;菔找?#26435;、股权等。

(2)    本中心认可的相关机构发行的信用工具,包括但不限于公司债、企业债、股权、在本中心发行的定向融资计划、金融资产?#25214;?#26435;等。

(3)    期权期货等金融衍生品和本中心认可的相关产品的组合。

特定标的也可为上述投资范围的组合。


第四章 投资者适当性管理

第十八条  投资者存在下列情形之一的,本中心不得?#37038;?#23450;向投资计划合格投资者资格申请:

(一)未满足本中心交易参与人、投资者适当性管理等制度投资者相关要求的;

(二)有关法律法规或监管部门禁止投资本中心产品的;

(三)近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的;

(四)其他本中心认为不应?#37038;?#21512;格投资者申请的。

第十九条  参与定向投资计划交易活动的投资者应具备风险识别与承受能力。

第二十条  发行人向具备相应风险识别和承受能力的合格投资者发行定向投资计划,同一产品的持有人累计不得超过200人。


第五章 登记结算

第二十一条  定向投资计划完成发行后,本中心为交易参与人统一办理登记和结算。

第二十二条  本中心办理的产品登记包括交易对手、交易?#32423;?#26465;款和投资者名册等信息。

第二十三条  本中心实行集中结算制度,通过本中心?#20184;?#36134;户为交易参与人统一办理资金划拨和权益过户。

第二十四条  本中心交易,不将任何权益分拆均等份额公开发行;不采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位?#20013;?#20132;易;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个交易日。

本中心登记备案的各期产品持有人累计不得超过200人。合格投资者在本中心认购产品的,应签署认购合同并将认购资金转入产品结算账户。本中心在产品发行规模限额和认购人数限制内,按照签署认购合同且认购资金转入产品结算账户优先原则,对认购行为是否生效进行交易确认。


第六章 信息披露

第二十五条  发行人、受托管理人及其他信息披露义务人,应当按照本规则及产品?#24471;?#20070;中的?#32423;ǎ?#23653;行信息披露义务。信息披露义务人应当?#20184;?#19987;人负责信息披露相关事务。

第二十六条  信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性?#29575;?#25110;重大遗漏。

第二十七条  信息披露义务人通过本中心披露的文件应当加盖信息披露义务人的公章,并通过本中心官方网?#23613;?#20132;易系统或其他本中心认可的渠道进行信息披露。


第六章 产品兑付

第二十八条   由发行人按产品?#24471;?#20070;及相关合同?#32423;ǎ?#23558;特定资产发行机构兑付的产品本金及/或?#25214;?#36890;过本中心向产品持有人进行划付。

第二十九条   信用增进机构应按相应的信用增进合同,在特定资产发行机构不能按产品?#24471;?#20070;及相关合同履行本金及?#25214;?#20817;?#20817;?#21153;时,履行风险分散分担义务,缓释产品持有人的投资风险。

第三十条  受托管理人应督促特定资产发行机构、信用增进机构按本规则、产品?#24471;?#20070;及相关合同?#32423;ǎ?#25353;时足额履行各自的兑?#20817;?#21153;和信用增进义务。

第三十一条   信用增进机构在产品存续期内发生足以影响其信用增进能力、影响到产品持有人利益情形的,特定资产发行机构应按受托管理人或本中心要求,及时提供新的信用增进方案。

第三十二条   特定资产发行机构或信用增进机构未在?#32423;?#26399;限内全面履行合同义务的,受托管理人应及时采取诉讼或非诉措施向特定资产发行机构、信用增进机构主张权利,维护产品持有人的合法权益。


第七章 附则

第三十三条    本规则由本中心负责解释和修订。

第三十四条    本规则自发布之日起施行。


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