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11 - 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 重大事项报告制度

发布时间:2017-12-31 01:45 | 点击率:

第一章 总 则

第一条    为规范贵州中黔金融资产交易中心有限公司(以?#24405;?#31216;“本中心?#20445;?#37325;大事项报告工作,确保及时、真实、准确、完整地向有关监管部门报告,切实防范和化解金融资产交易风险,维护交?#36164;?#22330;稳定,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《贵州中黔金融资产交易中心业务管理基本规范》、《贵州中黔金融资产交易中心有限公司风险防范制度》及有关法律法规的规定,结合本中心实际情况,制定本制度。

第二条    本制?#20154;?#31216;重大事项是指可能对本中心(含分支机构)自身运营及管理或金融资产交?#36164;?#22330;稳定造成重大影响的?#24405;?#25110;情形。

依据相关法律法规及监管要求,须向监管部门报送申请或行政许可的事项,不适用此制度。

第三条    重大事项应一事一报,做到真实、准确、全面、及时,并根据时间进展报告后续情况。

第四条    本中心各分支机构,以及在本中心进行金融资产交易产品销售资格准入(下称:“产品销售机构?#20445;?#37329;融资产交易产品登记备案发行(下称:“产品发行机构?#20445;?#30340;交易参与人应按法律法规、监管政策及本制度要求,建立相应的重大事项报告机制,并及时向本中心报告重大事项。


第二章  重大事项报告范围

第五条    本中心(含分支机构)发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起48小时内向监管部门报告:

(一)可能影响产品到期兑付的重大风险?#24405;?

(二)交易场所董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制性措施的;

(三)交易场所重大财务支出或财务决策,可能带来较大财务或经营风险的;

(四)涉及重大诉讼,对交易场所正常经营有重大影响的;

(五)其他应当报告的重大事项。

第六条    产品销售机构发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起24小时内向本中心报告:

(一)涉及50人以?#31995;?#38598;体投诉在本中心登记备案发行的产品的;

(二)被聚众上访、围攻或冲击营业场所等产生重大社会影响的群体性?#24405;?/span>

(三)因自然灾害、事?#35797;?#38590;、公?#21442;?#29983;?#24405;?#31038;会安全?#24405;?#31561;影响,无法正常经营的;

(四)董事或高级管理人员逃匿、失踪、非正常死亡以及被有权机关调查或采取强制措施等不能正常履职,单位无法正常经营的;

(五)被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿或被接管、托管、撤销的;

(六)其他对金融稳定、金融资产交?#36164;?#22330;稳定有重大影响的突发?#24405;?/span>

第七条    产品发行机构发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起24小时内向本中心报告:

(一)经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化,对产品兑付产生重大不利影响的;

(二)主体信用评级发生不利于产品兑付的重大变化;

(三)主要资产被查封、扣押、冻结;

(四)发生除在本中心登记备案发行的产品之外的债务的违?#35760;?#20917;;

(五)发生超过上年末净资产百分之十的重大损失的;

(六)作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(七)涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;

(八)在本中心登记备案发行的产品之保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;

(九)涉嫌犯罪被司法机关立案调查,董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十)预期不能按期支?#23545;?#26412;中心登记备案发行的产品之本金或预期?#25214;?#30340;;

(十一)  管理层不能正常履行职责,导?#24405;?#26041;债务清偿能力面临严重不?#33539;?#24615;,需要依法采取行动的;

(十二)  因监管政策原因,在本中心登记备案发行的产品可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的;

(十三)  发生其他对产品持有人权益有重大影响的事项。


第三章 重大事项报告原则

第八条    重大事项报告实行属地同级报告原则。本中心发生重大事项后,应从区级监管部门逐级报告至省级监管部门;本中心分支机构应在向本中心报告的同时,向所在地区级监管部门逐级报告至市级监管部门。

重大事项原则上应按前款规定逐级上报,在紧急情况下可同时越级上报。

第九条    重大事项报告应以正式文件?#38382;?#36827;行。紧急情况时,可通过电话、短信、微信等渠道报告,并于2个工作日内以书面?#38382;?#25253;告。

第十条    重大事项报告应做到要素完整,重点突出。要素包括但不限于:?#24405;?#27010;况、简要经过、原因背景、后果影响、发展趋势、处?#20204;?#20917;及下一步措施?#21462;?/span>

第十一条     重大事项报告实行“零报告”制度,若无重大事项发生,应于年检时提交书面确认报告。

第十二条     重大事项报告实行主要负责人责任制,重大事项报告应由本中心主要负责人、分支机构主要负责人、各单位法定代表人签发。前述人员因特殊情况无法签发的,由有权管理相关?#24405;?#30340;人员签发。

第十三条     本中心通过内部控制体系、合规管理体系对本中心重大事项报告执行情况进行检查,建立有效的责任追究机制。

第十四条     本中心报告的重大事项涉密的,应按国家有关规定执行保密措施,落实保密责任。

第十五条     本中心报告的重大事项,应同时向董事会及股东会进行报告。


第四章  附 则

第十六条     本制度由本中心负责解释和修订。

第十七条     本制度自印发之日起实施。


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